List of Banks non authorized in Switzerland

 

 

 

 

Unauthorised institutions (black list)

FINMA instructs appropriate measures against companies or persons who, without having a corresponding authorisation, engage in activities that supervisory legislation describes as requiring authorisation. Potential measures to be taken can range all the way up to the liquidation of the company in question. However, it is possible that FINMA may be unable to carry out its investigations, to issue instructions for the necessary measures or to enforce these measures because, for instance, a company conducts its businesses from abroad or the persons concerned have disappeared.

The list below, published by FINMA, shows companies and persons who seem –  due to their activities in or from Switzerland, or based on the description of their purpose according to the entry in the commercial register – to perform activities that fall under FINMA's supervision without possessing the necessary authorisation to do so. Inclusion on the list does not necessary mean that the company is performing an illegal activity; however, investors should be made aware that the companies listed here do not have authorisation from FINMA. The list contains the names of the companies and persons in question, their date of inclusion and any other information that may help to protect investors. Companies and persons will be removed from the list as soon as the necessary investigations have been completed and any changes that may be required have been made.

For List please go to updated on regular basis site:  http://www.finma.ch/e/sanktionen/unbewilligte-institute/Pages/default.aspx 

 

 

 

 

With entry in the commercial registry / physical presence in Switzerland» AC – ILGI AG (20.12.2012) » Alpen Ressourcen SA (21.08.2012) » Alps Resources SA (21.08.2012) » Areal Equity Capital AG (16.12.2013) » Biotech Development (Schweiz) AG (18.09.2009) » Capital Innovation AG (24.02.2011) » Cash Group AG (21.12.2009) » Chronos Finanz AG (16.08.2012) » contegiovanni und partner ag, finanz- und versicherungsmakler in Liquidation (28.10.2010) » Deutsche Policen Aufwertung AG (28.10.2013) » Dividium Capital Ltd, Isle of Man (30.04.2009) » Empresa Minera (Bergbau) AG (04.11.2009) » FORINVEST (Switzerland) SA in Liquidation (30.03.2010) » GB Global Mining AG (16.03.2012) » Gibson AG (22.11.2012) » Global Vision Investment SA (02.02.2012) » GLOBALFX MANAGEMENT TRADING LIMITED, Road Town (Tortola, British Virgin Islands), Zweigniederlassung Zürich (05.06.2013) » Health Insurances Contor AG (14.08.2013) » Helvetia Treuhand GmbH (17.02.2009) » Helvetia Treuhand-Union GmbH (17.02.2009) » House of Finance AG (12.06.2012) » HouseFX AG (12.05.2010) » INTACAPITAL SWISS SA (20.09.2013) » Investment24 AG (24.02.2011) » Leonor Swiss AG (20.09.2011) » M1 Lux AG (16.03.2012) » Money Management AG (11.03.2013) » PROACTIVE MANAGEMENT GmbH (13.11.2012) » S.B.E. Financial SA (12.04.2010) » SAMM (Schweiz) AG (15.11.2011) » SBAG – Schweizerische Börsenabwicklungsgesellschaft mbH (17.02.2009) » SCH Swiss Capital Holding AG (07.05.2013) » Schweizer Finanzgesellschaft zur treuhänderischen wirtschaftlichen und technischen Abwicklung von innereuropäischen Zahlungsvorgängen AG (12.06.2012) » Schweizer Treuhand Graf Castell AG in Liquidation (30.05.2012) » Seabed Invest AG (10.06.2009) » SEH AG (in Liquidation) (23.07.2013) » Sokinvest Sàrl (26.01.2011) » Steinberg Investment Research AG (17.02.2009) » Swiss Investor Club AG (14.08.2013) » Swiss Safety Trust GmbH (14.01.2013) » Swiss Unique GmbH (20.07.2011) » SWISSFIN GOLDBANCO SA (31.10.2012) » Tag Capital AG (16.03.2012) » Traditionshaus AG (23.09.2010) » United Trust of Switzerland S.A. (14.04.2009) » Universal Investments GmbH (16.04.2012) » Win Holding AG (11.12.2013) » X'CI X'CHANGE gmbh (20.09.2011) No entry in the commercial registry / physical presence in Switzerland» AA Capital (23.09.2009) » Abel Myers Consulting (23.01.2012) » Agentur Bosser (11.01.2013) » AJPA Broker SA (05.05.2010) » Alpen Ressourcen Sparkassa Ekonomisk förening (21.08.2012) » Alpha Brokers S.R. (27.02.2012) » Altimeter Worldwide Services JLT (15.05.2013) » Armstrong & Knight (04.10.2010) » Asset Capital Management (17.10.2013) » Associated Management Group (AMG Zurich) (16.02.2010) » AVA Private Bank (17.12.2012) » AVM AG (15.12.2009) » BAC (21.02.2012) » Bancanz Private Banking Group (10.10.2011) » Bank EFG AG / Bank E.F.G. (23.08.2011) » Banque Louis-co (11.03.2013) » Barringer and Co. (30.06.2009) » Basel Institutional (16.07.2009) » Baseler Bankgesellschaft (19.05.2011) » BelSwissBank (03.11.2009) » Bergues Invest SA (20.10.2009) » Binary Option Live Signals (22.11.2013) » Black Rose Financial (18.03.2011) » Blanc & Baumar (18.09.2009) » Brett Commodities GmbH (12.02.2010) » Bright Bridge Wealth Management Inc. (09.06.2011) » Bright Capital Banker Ltd (22.12.2009) » Britannia Swiss Equities, BSE AG (07.09.2009) » BRM International (23.08.2012) » Bullion Trading Group (04.11.2009) » Caja Genève WorldPay (05.02.2013) » Calvin & Sanderson Associates (25.11.2009) » CAM Energy SA (28.11.2013) » Carbon Advisory Council (15.12.2011) » Carrington Noble Inc. (11.03.2011) » Cartwright Investment Group (20.06.2011) » CFD-Market Ltd. (02.12.2010) » CH Devisen Macht SA (06.01.2010) » Champel Private Equity SA (08.08.2013) » CMS AG, Marshall Islands, Zweigniederlassung Riedmatt (17.06.2013) » Colebrooke Management Holdings (26.04.2010) » Commercial Development Bank (21.01.2010) » Confoederatio Helvetica Derivatives Futures Exchange (18.10.2012) » Coninvest Finanz AG (17.04.2009) » Cooper & Finley Group (24.01.2011) » Credi Corp Securities (CCS) (10.10.2011) » Credit Mercantile Group (15.08.2012) » Crédit Mirabaud (03.09.2009) » Creditnet Bank Internationale (19.02.2009) » Cyber Trust Fund Corp (23.05.2013) » Darier Asset Management (06.04.2009) » Delap Capital Services (15.09.2011) » Delmont Wealth Management (07.05.2009) » Diba Assets Ltd., Belize (01.02.2011) » Douglas and Gardner (01.05.2012) » Douglas Charles (27.11.2012) » Dow Win Financial Group Corporation (24.03.2010) » DTAS – The Derivatives Trading Association of Switzerland (01.06.2011) » Dupont Conseille AG (03.02.2010) » Dynamic Wealth Management (20.09.2011) » eBank24 Corporation (21.12.2009) » Ecumoney Limited (04.11.2009) » EFD Financial Group (12.05.2010) » EFOC European Futures Options Commission (24.07.2012) » Eldridge Financial (27.02.2012) » E-Money Power (EMPFX) (11.06.2009) » Epsilon Capital Management ECM (27.11.2012) » Equinox Private Consultants Ltd. (05.02.2010) » Erste Helvetische Bank bzw. Freie Helvetische Bank (14.02.2011) » ETECH (21.02.2012) » Ethos World Bank (24.03.2009) » Eurogoldtrader (03.09.2009) » European Consumer & Business Protection Agency ECBPA (21.11.2012) » European Money Management (07.09.2009) » Eurotraders Cayman Ltd. (28.11.2013) » Everest Union AG (20.06.2011) » EverGreen Universal (15.07.2011) » Finanz Profi CH Ltd. (15.08.2012) » Fine Trading Group (19.08.2009) » Finvest Asset Management (31.03.2009) » First Geneva Wealth Management (13.12.2010) » First Invest Swiss Trade (05.08.2009) » First Standard Management (05.12.2011) » First Swiss Financial Security Bank (25.04.2013) » Floris Bank (02.06.2009) » Foreign Exchange Clearing House Ltd. (19.02.2009) » Forextradingservice AG (23.12.2010) » Forst Finance AG (04.05.2009) » Freeman & Rosenberg Finance Solutions (28.10.2013) » Freeman International (07.06.2010) » FX Zenith Limited (26.09.2013) » FXTSwiss (21.09.2009) » GeFin Geneva Financial Authority (22.11.2011) » Gemeinnützige Baugenossenschaft Helvetica e.G. (28.06.2010) » Geneva Commodities SA (18.10.2012) » Geneva Financial Commission GeFin (20.09.2010) » Geneva Mercantile Exchange (GMEX) (10.11.2010) » Genfer Kreditanstalt (05.11.2010) » Genfer Kreditanstalt Maximilian Graf Inc. (13.09.2010) » Glendale Growth & Trust (10.12.2013) » Global Asset Traders Inc. (18.12.2012) » Global Foreign Exchange (Switzerland) AG (17.02.2009) » Global Invest Switzerland AG (21.12.2011) » Global Pension Plan (03.09.2009) » Global Trade & Investment Offshore (22.06.2012) » GNS Wealth Management (31.07.2012) » Goldstandard Partner (18.10.2011) » Gordon Marks Capital (21.07.2010) » GrandSlam AM Services AG (14.06.2010) » Greenbull Investment Partners (14.09.2012) » Grupo Levys Conseil et Gestion (15.11.2013) » GTO Gap Trading Online (29.07.2009) » Guardian Swiss Trust AG (05.08.2013) » Gulf Oil Exploration Inc. (Gulf Oil Exploration (Anguilla) Ltd.) (03.02.2010) » Hadfield Resources SA (22.11.2013) » Hamilton Associates A.G. (12.05.2009) » Harris Trust Private Wealth Management (05.10.2011) » Harrison Research AG (01.11.2011) » Harvard Alliance (21.12.2012) » Haussman Invest (15.02.2013) » HBW-Finanz AG (04.06.2009) » Hentsch & Müller S.A. (05.11.2009) » Hewitt & Stern (10.10.2011) » Hoffman-Mueller (11.10.2011) » Hypo Venture Capital (01.04.2011) » IAZ & Partners (22.12.2009) » IFC Independent Financial Consultants (24.10.2013) » IFS International Financial Services Inc., Las Vegas (25.03.2009) » IMG Asset Management GmbH (06.09.2012) » Imperia Invest IBC (14.04.2010) » IncoNeon Ltd. (15.03.2012) » Inter Credit Group, Kiev (24.02.2009) » Interbank Asset Management Group AG / InterBank AG (30.04.2009) » Interbank Investment Funds Corp (22.06.2010) » Intercontinental Financial Developments Plc. (24.08.2009) » Intertrade Investment (14.02.2011) » Investment House Limited (08.02.2012) » Investor Relations Corp. ('IRC') (15.05.2009) » IsoTrend Energie GmbH, Deutschland (23.09.2013) » ISR Management & Consulting Ltd (19.11.2009) » Izard Quin Division Holding Ltd. (12.03.2013) » JCI Asset Inc. (09.12.2013) » Jefferies Associates Group (15.01.2010) » Jefferson Brookes (08.07.2011) » Jura Financial (07.02.2012) » Kadumah AG (23.11.2010) » Kanat finance (22.06.2010) » KCP Bank (14.10.2009) » Kestral International Group (06.05.2013) » Kirkland Lee (24.03.2009) » Kuefer International (23.08.2011) » Kutag Capital Partners AG (15.12.2009) » Kutag Group (02.07.2009) » Lange Vermögensberatung GmbH (18.03.2010) » Laurent & Linden (25.03.2013) » Lawson Knight Group (17.10.2012) » LEK Equity Holding (19.09.2011) » Leonor Swiss GmbH (20.09.2011) » Leumi-Co (21.08.2012) » LGT International Group (HK) Co., Ltd. und LGTFX Group (17.12.2012) » Limmat Finance AG (22.02.2013) » Locstein Asset Management AG (19.04.2010) » Long Victory Swiss Forex Bank (04.07.2011) » Luyesteiner Swiss Private Bank (07.08.2012) » MAG Financial Group (23.04.2013) » Malmsbury, Harrington and Seaford (04.03.2010) » Matterhorn International (17.02.2009) » MB Transfer (21.02.2013) » MCA AG (14.06.2011) » MCC Mariaux Chèvre & Cie (17.08.2009) » MCC Swiss Bank SA (18.10.2010) » MCI Zurich (11.03.2013) » Mediterranean Consulting Company S.A. (10.10.2011) » Mercaforex, Silver Holdings International Ltd. (13.01.2010) » Mercury Forex Investments Assets Ltd. (03.12.2009) » Midia Group (13.05.2013) » Mondial Group (20.09.2011) » MonMach Marine Insurance Company Ltd. (06.04.2009) » Montague Private Equity Partners Ltd (23.11.2010) » Morval Group (05.04.2012) » NBF Forex (04.10.2012) » Neuburg Financial AG (19.05.2009) » Noble Advisory Group (06.07.2009) » Ocean Financial Management (06.11.2012) » Opes Capital Inc (23.02.2012) » OptionRally (16.04.2012) » Opulentia (20.05.2011) » Pacon Capital S.A. (24.08.2009) » Pamp Suisse Ltd. (20.12.2012) » Pancuratus (23.05.2011) » Pasquale Grella, geb. 06.09.1964 (12.09.2011) » Patrick Marne Investment Management AG (19.02.2013) » Perpetual Strategic Investments (30.04.2013) » Phoenix Cooper Financial (24.10.2011) » PIM-Handel AG Schweiz (17.10.2013) » Platinum Trading Partners GmbH (28.05.2013) » Polaris Trading Partners (18.11.2010) » Price Webb Associates (19.07.2011) » Private Equity Capital Group (06.11.2009) » Progress Mining Corp. LTD (18.10.2010) » Prospero Capital AG (22.11.2011) » Protected International Inc. (14.01.2010) » Purely Penny Stocks (18.01.2011) » Quantum Asset Management (21.01.2010) » Ranston Ltd. (14.10.2009) » Reichwein & Walker (24.10.2013) » Rothenburger Emissionshaus (27.02.2013) » Ruluso Holding Ltd. (23.07.2009) » S.B.E. Bank (12.04.2010) » Sachs Trust (11.11.2013) » Saxonia Sparkasse Inc. (06.04.2009) » SBC Swiss Bank Control (21.07.2010) » Schweizer Goldprivatbank (18.10.2011) » SCOEx, Swiss Commodities & Options Exchange (04.02.2013) » SCT Bank, Ltd. (21.04.2010) » Secure Trust Companies (05.11.2010) » Sentinel Asset Management (24.10.2013) » SF Swiss Financial (21.03.2011) » SFP Private Banking (25.02.2009) » SFR AG (Swiss Finance Research AG) (26.11.2009) » Sierra Holdings (13.09.2012) » Sigma Trading Limited (15.04.2009) » Simplon Corporation Trust (27.02.2012) » Sinopart Corporation (19.09.2011) » Skyline Advisory Group (17.02.2009) » SMG Swiss Mining Group (04.11.2013) » Sony Global Asset Management Limited (26.05.2011) » Sophisticated Investor, Inc. (18.09.2009) » SP Trade Investment Capital Ltd. / SP Trader Fund (10.07.2009) » Splendidplan (28.03.2012) » St James Fiduciary Wealth Management (24.12.2012) » Stabilico Capital Management, Reloaded LLC (02.05.2013) » Stanton & Rose Partners (23.08.2011) » Stein Investment (12.04.2013) » Sterling Asset Management AG (04.05.2010) » Stonehard Consulting d.o.o. (09.11.2009) » STRATTON OAK (28.04.2011) » Suisse invest private capital group A.G. (11.03.2013) » Suisse Life Securities (Suisse) (04.05.2009) » Summit Holdings (24.01.2011) » SWFInvestguide Financial Services Inc. (20.12.2012) » Swiss Agricole Asset Management (23.12.2009) » Swiss Asset Management AG (16.03.2012) » Swiss Bank FX (10.10.2011) » Swiss Bank International (22.07.2013) » Swiss Bellair Bank (08.04.2010) » Swiss Capital Alternatives (07.10.2013) » swiss capital assets (16.07.2009) » Swiss Commodities Futures Exchange SCFEX (01.06.2011) » Swiss Fidelity (06.06.2012) » SWISS FIDELITY INVESTMENT AG (15.12.2011) » Swiss Finance Research AG (18.09.2009) » Swiss Financial Services (09.03.2012) » Swiss Futures Trading Commission (26.07.2010) » Swiss Group & Partner (05.10.2010) » Swiss Guarantee Bank plc (29.07.2013) » Swiss Key Equity Consult AG (24.06.2009) » Swiss Prime Financial Services (18.06.2012) » Swiss Private Bank (21.10.2011) » Swiss Siam Investment Club (12.04.2010) » Swissmoneybank (06.11.2012) » Swissridge International Corp. (16.02.2010) » Switzerland Bank (23.05.2011) » Switzerland Investment Group (26.11.2009) » Synergy Europe (01.11.2011) » Taxhavenco (10.11.2011) » The Crown Group CH (21.04.2010) » The GrayBurg Group (13.12.2012) » The Private Bank Group (26.09.2011) » The Swiss Intrex Commodity Futures Exchange (28.11.2011) » Thomas Moore (21.09.2009) » TPG Securities (07.04.2011) » TradeLikeTom (23.03.2011) » Tradewaves Asset Management S.A. (07.06.2010) » Turner Mayfield Advisory A.G. (31.03.2009) » UB Trading (11.03.2013) » Union United Bank AG (18.04.2013) » Unispar Banque PLC (01.02.2010) » VanFunds / Vandior Inc. (23.09.2009) » Ventana Biotech Inc. (18.09.2009) » Vincy Options S.A. (10.11.2010) » Wal Capital S.A. (09.12.2010) » Weissman Commodities (06.09.2010) » Weizmann & Young (19.04.2011) » Wellington Philips Asset Management Group (30.01.2012) » Wentworth & Gerrard International Capital (07.06.2011) » Westmill Associates (07.02.2012) » WFB-Financial Consulting World Ltd. (12.03.2013) » Wheeler Asset Management (11.01.2013) » William Smith Partners (10.03.2010) » Win Energie Invest GmbH (11.12.2013) » Wolfgang Investment Group (15.09.2011) » Woodbridge Business Corp. (19.05.2009) » World Wide Financial (03.12.2012) » Xinagasia Marketing Corp. (16.12.2013) » Zinnwald Financiers (23.06.2009) » Zucomex The Zurich Commodities Exchange (05.11.2009) » Zurich Capital Gruppe (25.01.2010) » Zurich Commodities AG (01.06.2011) » Zurich Direct (12.05.2010) » Zurich Financial Trading Authority ZFTA (17.08.2011) » Zürich Futures AG (07.06.2011) » Zurich Private Capital HQ (18.11.2013) » Zurich Private Equity AG (20.09.2013) » Züricher Vermögensverwaltung AG (27.04.2012) 

 List of Authorized Banks in Switzerland by Finma

 


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